第一章? 總 則

第一條?為規(guī)范湖北碳排放權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）標(biāo)的物履約管理工作，維護(hù)交易當(dāng)事人合法權(quán)益，確保履約系統(tǒng)安全運(yùn)行，根據(jù)《湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放權(quán)現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易規(guī)則》，制訂本細(xì)則。

第二條?本細(xì)則適用于交易中心現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易的標(biāo)的物履約，交易中心、市場(chǎng)參與人、結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第二章? 履約規(guī)則

第三條?交易中心標(biāo)的物履約清算實(shí)行一戶一碼制，市場(chǎng)參與人開戶成功即獲得相對(duì)應(yīng)的湖北省碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“注冊(cè)登記系統(tǒng)”）賬戶代碼。?

第四條?現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易的標(biāo)的物通過注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶管理。?

第五條?市場(chǎng)參與人通過交易系統(tǒng)或注冊(cè)登記系統(tǒng)辦理標(biāo)的物轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出手續(xù)。?

第六條?現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易履約的標(biāo)的物為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)與湖北省發(fā)展和改革委員會(huì)核發(fā)的在市場(chǎng)中有效流通并能夠在當(dāng)年度履約的碳排放權(quán)。

第七條?所有市場(chǎng)參與人均能參與標(biāo)的物履約。?

第八條?現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易履約時(shí)間為交易中心指定的履約期，履約量為最后交易日收盤后的凈持倉(cāng)數(shù)量。最小履約量為1手，并按 1手的整數(shù)倍遞增。?

第九條?交易中心將交易時(shí)間劃分為：普通交易月份、履約月前一月和履約月三個(gè)時(shí)間段，并根據(jù)三個(gè)時(shí)間段設(shè)置不同的最低交易保證金比例。在某一時(shí)段的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)自該交易時(shí)段起始日前一交易日結(jié)算時(shí)起執(zhí)行。

交易中心有權(quán)按照《湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放權(quán)現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》等有關(guān)規(guī)定調(diào)整保證金比例。

第十條?履約月份的第十個(gè)交易日為最后交易日。

第十一條?現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易的履約采用電子履約的方式。電子履約是指在最后交易日后，交易中心組織所有持倉(cāng)市場(chǎng)參與人通過注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)進(jìn)行標(biāo)的物劃轉(zhuǎn)的履約方式。

第十二條?電子履約在最后交易日之后的5個(gè)交易日完成，自最后交易日后的第一個(gè)交易日起，賣單持倉(cāng)所有者可以申請(qǐng)將與持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)數(shù)量的標(biāo)的物從注冊(cè)登記系統(tǒng)劃轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)，買單持倉(cāng)所有者可以申請(qǐng)將與持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)的差額貨款劃入交易系統(tǒng)。最后交易日后的第三、四、五個(gè)交易日分別為匹配日、標(biāo)的物提交截止日和最后履約日。在最后交易日后，所有持倉(cāng)市場(chǎng)參與人須進(jìn)行電子履約，同一賬戶買賣持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)部分的持倉(cāng)視為自動(dòng)轉(zhuǎn)讓，不予辦理履約，轉(zhuǎn)讓價(jià)按電子履約的履約結(jié)算價(jià)計(jì)算，同一賬戶以其凈持倉(cāng)進(jìn)行履約。

第十三條?電子履約的履約結(jié)算價(jià)采用現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易自履約月份第一個(gè)交易日起至最后交易日所有成交價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)。

第十四條?最后交易日閉市后，交易中心將買單持倉(cāng)的交易保證金轉(zhuǎn)為履約預(yù)付款；將賣單持倉(cāng)的交易保證金轉(zhuǎn)為履約保證金。

第十五條?電子履約流程第三日是匹配日。交易中心按照如下原則和步驟進(jìn)行履約配對(duì)：

第一步：分別匯總買單持倉(cāng)和賣單持倉(cāng)，并按“持倉(cāng)量數(shù)量?jī)?yōu)先、相同持倉(cāng)量按平均持倉(cāng)時(shí)間最久優(yōu)先”原則依次排列；

平均持倉(cāng)時(shí)間=∑每手持倉(cāng)時(shí)間/總持倉(cāng)手?jǐn)?shù)

第二步：交易中心按照“最少配對(duì)數(shù)”原則將買單持倉(cāng)和賣單持倉(cāng)進(jìn)行匹配，確定履約對(duì)應(yīng)的買賣雙方；匹配結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。匹配結(jié)果等信息通過交易系統(tǒng)發(fā)送給買賣雙方持倉(cāng)所有者，一經(jīng)發(fā)送即視為已經(jīng)送達(dá)。

第十六條?電子履約流程第四日是標(biāo)的物提交截止日。

標(biāo)的物提交截止日15:00前，賣單持倉(cāng)所有者應(yīng)將與其持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)數(shù)量的標(biāo)的物從注冊(cè)登記系統(tǒng)劃轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)。

第十七條?匹配成功即確立相對(duì)應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，買單持倉(cāng)和賣單持倉(cāng)只對(duì)其匹配成功的對(duì)手方享有其持倉(cāng)承載的權(quán)利，并承擔(dān)其持倉(cāng)承載的義務(wù)。

第十八條?電子履約流程第五日是最后履約日。買單持倉(cāng)所有者應(yīng)當(dāng)在最后履約日15：00前補(bǔ)齊與其持倉(cāng)數(shù)量相對(duì)應(yīng)的差額貨款。

第三章? 履約費(fèi)用

第十九條?進(jìn)行電子履約的雙方應(yīng)分別向交易中心交納履約手續(xù)費(fèi)。

第二十條?履約手續(xù)費(fèi)收取比例為履約標(biāo)的物價(jià)值的千分之四點(diǎn)五，交易中心另有規(guī)定的按交易中心最新公告執(zhí)行。買賣雙方分別交納的履約手續(xù)費(fèi)具體計(jì)算公式為：
履約手續(xù)費(fèi)=履約量（噸）*履約結(jié)算價(jià)*4.5‰

第四章? 履約違約

第二十一條?具有下列行為之一的，構(gòu)成履約違約：

（一）在規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)的物的；

（二）在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的。

第二十二條?在計(jì)算買方履約違約數(shù)量時(shí)，違約部分應(yīng)預(yù)留履約違約數(shù)量標(biāo)的物價(jià)值的20%的違約金。計(jì)算違約數(shù)量出現(xiàn)不足一手的情況時(shí)，按進(jìn)位取整的方式處理。

買、賣方履約違約數(shù)量的計(jì)算公式為：

賣方履約違約數(shù)量（手）=應(yīng)交標(biāo)的物數(shù)量（手）-已交標(biāo)的物數(shù)量（手）

買方履約違約數(shù)量（手）=[應(yīng)交貨款（元）-已交貨款（元）]/（1-20%）/履約結(jié)算價(jià)（元/噸）/交易單位（噸/手）

第二十三條?發(fā)生履約違約后，交易中心于最后履約日日終清算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。違約通知通過交易系統(tǒng)隨當(dāng)日清算數(shù)據(jù)發(fā)送，一經(jīng)發(fā)送即視為已經(jīng)送達(dá)。

第二十四條?確立匹配關(guān)系的雙方實(shí)行“履約量最大化”原則，直至一方或雙方不能完成履約。其中：

（一）若確立匹配關(guān)系的單方履約違約，交易中心根據(jù)違約金比例向違約方收取違約部分訂單價(jià)值的違約金，向守約方支付被違約部分的補(bǔ)償金，同時(shí)履約終止。違約金比例根據(jù)交易中心公告執(zhí)行。

（二）若確立匹配關(guān)系的雙方履約違約，交易中心根據(jù)違約金比例分別向違約方收取違約部分訂單價(jià)值的違約金，收取的違約金，歸入交易中心風(fēng)險(xiǎn)基金，同時(shí)履約終止。違約金比例根據(jù)交易中心公告執(zhí)行。

第二十五條?交易中心履約日清算結(jié)束后，市場(chǎng)參與人應(yīng)及時(shí)查詢核對(duì)“履約結(jié)算單”。如有異議須在下一交易日15:00前以書面形式向交易中心提出，逾期未提視為確認(rèn)。?

第二十六條?市場(chǎng)參與人于履約日清算結(jié)束后可以申請(qǐng)劃轉(zhuǎn)標(biāo)的物。交易中心日終履約清算時(shí)不能申請(qǐng)劃轉(zhuǎn)。

第二十七條?遇到異常情況，交易中心有權(quán)對(duì)履約時(shí)間做出調(diào)整。??

第五章? 標(biāo)的物劃轉(zhuǎn)管理

第二十八條?標(biāo)的物劃轉(zhuǎn)是指市場(chǎng)參與人將標(biāo)的物在交易系統(tǒng)和注冊(cè)登記系統(tǒng)之間的劃轉(zhuǎn)。

第二十九條?標(biāo)的物的賬戶間劃轉(zhuǎn)應(yīng)該通過交易系統(tǒng)或注冊(cè)登記系統(tǒng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)。?

第三十條?市場(chǎng)參與人賬戶間的劃轉(zhuǎn)原則上不設(shè)置劃轉(zhuǎn)次數(shù)上限。交易中心另有公告的，按最新規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條?標(biāo)的物賬戶間劃轉(zhuǎn)的手續(xù)費(fèi)、履約手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，按交易中心的公告執(zhí)行。

第六章? 附? 則?

第三十二條?本細(xì)則解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易中心。?

第三十三條?本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。?